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  • 大股東提士氣之舉幫倒忙 安陽鋼鐵董秘剛履新就背鍋

    2018-07-05 14:04:06 來源: 董秘學苑 

7月4日,安陽鋼鐵(3.880,-0.19,-4.67%)強勢漲停,因為公司前一日發布了上半年業績大幅預增的公告,同樣是在7月4日,上交所向公司發來了紀律處分決定書,對公司及相關當事人給予通報批評,違規原因比較有趣,公司控股股東以媒體報道代替信息披露,控股股東的違規,怎么上市公司董秘要跟著被罰呢?

一起被通報批評的還有公司董事會秘書李志鋒,從上交所罰單可以看到具體的違規細節:

根據安陽鋼鐵披露的2017年半年度報告,報告期內公司實現歸母凈利潤2776萬元,同比大幅下降70.59%。2017年9月7日,有媒體報道稱,公司控股股東安鋼集團在其官方網站、微信公眾號及地方媒體等公開場合多次披露與上市公司相關的2017年7月、8月盈利大增等經營信息。

經核實,2017年7月、8月,公司控股股東安鋼集團召開的生產經營調度會議分別對整個集團當期業績進行了預測,并在安鋼集團官方網站和微信公眾號上進行了報道。

2017年7月29日,安鋼集團官方網站發布召開7月份大型調度會信息,提及安鋼集團7月份單月盈利預計實現3億元。8月5日,安鋼集團微信公眾號推送《7月份實現3億元,安鋼是怎么做到的》消息。

8月31日,安鋼集團官方網站登載了《集團公司生產經營再創佳績》的消息,提及安鋼集團 8 月份利潤有望突破 4 億元。上述信息發布后,被多家媒體轉載報道。

2017年8-9月期間,公司股價從3.25元漲到5.33元,區間漲幅達到61%

公司發布的股票交易異常波動公告中,仍未向控股股東積極核查對外披露7、8月業績大幅增長的事實,并明確表示不存在應披露而未披露的重大信息。上交所認為,公司對股票交易異常波動的原因核查不充分,相關公告披露不完整,存在重大遺漏,可能對投資者決策造成誤導。

為什么控股股東不是上市公司,發布自身業績也會認為不合規呢?上交所的觀點是:安鋼集團的業績與安陽鋼鐵的生產經營狀況高度關聯,安鋼集團的月度經營數據能夠在較大程度上反映上市公司的經營業績,屬于對上市公司股票交易價格可能產生較大影響的重大信息,理應通過公告的形式披露,而不是用媒體報道的形式。

對于監管層的罰單,相關當事人也做出了申訴和解釋:1、安鋼集團公布經營業績預測信息旨在提振士氣,安陽鋼鐵及其董事、監事和高級管理人員對此并不知情,安鋼集團應對該違規行為負主要責任;2、公司獲悉有關事項后向安鋼集團進行了問詢,并及時披露了相關信息。

上交所則認為,安陽鋼鐵在股票交易異常波動后,未積極主動核查控股股東在公開場合多次披露相關業績信息的事實情況,其股票交易異常波動公告的內容與實際情況明顯不符,構成信息披露違規。公司此前不知情及事后發布澄清公告,不影響對上述違規事實的認定,不能作為免除或減輕責任的理由。

也就是說,雖然安陽鋼鐵董秘之后在回復監管層問詢函后做出了澄清,但是沒有在股票異常波動公告履行核查義務,仍舊是認為是違規的,這也告訴我們,凡事不要等到監管層來問你時才去回答,上市公司董秘核查事情要主動。

而安陽鋼鐵董事會秘書李志鋒被通報批評的原因也是因為作為信息披露事務的直接負責人,具體負責股價異動核查工作,未能勤勉盡責地認真對待并審慎處理上述股票交易異常波動披露事項,對公司違規行為負有直接主要責任。

其實從李志鋒履歷可以看到,他也是蠻倒霉的,違規事實發生在2017年8月,而其本人則也是2017年8月8日剛上任公司董秘,前任董秘楊平在8月4日提出了辭職,也就是說,2017年8月5日,公司控股股東第一次在公眾號上發文章時他還不是董秘,本不應該負責,但是當時作為證代,也是董秘辦的一員,也難全部撇清關系,李志鋒的案例也證明,董秘的工作自上任開始就具有了風險是真的。

公開資料顯示,李志鋒,男,37歲,也是安陽鋼鐵董監高里唯一的一個80后,本科學歷,高級會計師。2000年8月進入安陽鋼鐵集團有限責任公司,歷任安陽鋼鐵集團有限責任公司財務部科員、副科長、科長,安陽鋼鐵財務處副處長、證券事務代表,2017年8月8日至今擔任公司董事會秘書。

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